sistema de comércio Crd
A FINRA estabeleceu o Sistema de Verificação de Ordem de Auditoria (OATS), como uma trilha de auditoria integrada de ordem, cotação e informações de comércio para todas as ações do NMS e títulos de capital de OTC. A FINRA usa este sistema de trilha de auditoria para recriar eventos no ciclo de vida das ordens e monitorar mais completamente as práticas comerciais das empresas membros. De acordo com as Regras FINRA 7410 - 7470, as empresas membros da FINRA são obrigadas a desenvolver um meio para capturar e relatar eletronicamente elementos de dados específicos de OATS relacionados ao manuseio ou execução de pedidos, incluindo a gravação de todos os horários desses eventos em horas, minutos e segundos, e para sincronizar seus relógios de negócios. Essas Regras foram aprovadas pela SEC em 6 de março de 1998.
O serviço de assistência da OATS da FINRA é a principal fonte de informação sobre a OATS. O suporte tecnológico está disponível das 8 horas da segunda-feira a 8:00 da manhã no sábado. O suporte comercial está disponível das 8h às 18h. De segunda a sexta.
Entre em contato com o serviço de assistência da OATS da FINRA.
Por favor, forneça seu nome, título, nome da empresa, o número do negociante-revendedor da empresa (se aplicável) e um número de telefone ao contactar o serviço de assistência da OATS da FINRA por telefone, fax ou e-mail.
Depósito central de registro (CRD)
DEFINIÇÃO de 'Central Registration Depository (CRD)'
Um banco de dados usado pela Associação Nacional de Comerciantes de Valores Mobiliários e a Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários para armazenar e manter informações sobre títulos e firmas de corretagem registrados. O Depositário Central de Registro pode ser usado como uma verificação de antecedentes nos corretores, mostrando queixas que podem ter sido arquivadas contra eles.
BREAKING 'Depositário central de registro (CRD)'
O programa BrokerCheck da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), que fornece informações básicas sobre corretores e empresas para investidores potenciais, usa as informações coletadas no CRD para criar e atualizar seu site. Você pode obter essas informações do seu regulador estadual de valores mobiliários ou da FINRA.
Depósito Central de Registro (Web CRD)
A FINRA opera a Web CRD ®, o sistema central de licenciamento e registro para o setor de valores mobiliários dos EUA e seus reguladores. O sistema contém os registros de registro de mais de 3.700 negociantes registrados e os históricos de qualificação, emprego e divulgação de mais de 634.000 indivíduos ativos registrados.
A Web CRD também facilita o processamento e o pagamento de taxas relacionadas ao registro, tais como registros de formulários, inscrições de impressões digitais, exames de qualificação e sessões de educação continuada. O Web CRD é um sistema seguro para usuários habilitados apenas. As empresas devem concluir o processo de direito da FINRA, observado abaixo, para solicitar o acesso ao uso da Web CRD.
Saiba mais sobre o processo de direito de acesso da Web e como designar um administrador da Super Conta que administra as contas de usuários da sua empresa.
As empresas pagam por taxas relacionadas ao registro através de suas Contas de Financiamento Flex. Saiba mais sobre os métodos de pagamento e os horários das taxas.
Participe das sessões de treinamento da Web CRD, baixe os Guias de Referência Rápida da Web CRD e veja as perguntas mais frequentes.
As empresas com alto volume de arquivamento podem processar arquivos U4, U5, BR e NRF em lote usando a Transferência de arquivos eletrônicos (Web EFT).
Encontre orientações sobre tópicos como Formulários U4 e U5, Regra FINRA 2080, Regulamento FINRA 4530 e registros de divulgação tardia.
Baixe formulários relacionados ao Web CRD ou BrokerCheck, incluindo os Formulários de Registro Uniforme.
Envie as impressões digitais para FINRA por via eletrónica ou por meio de cópia impressa para indivíduos necessários.
Todos os anos, as firmas BD devem renovar seu registro com FINRA, outros SROs e todos os estados / jurisdições apropriados.
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As declarações preliminares para o Programa de Renovação de 2018 estão agora publicadas no E-Bill. O prazo de pagamento é 18 de dezembro. Os relatórios de renovação continuarão disponíveis através da Web CRD para fins de reconciliação. Web CRD e IARD Release Notes 2017.12.
Veja uma explicação das mudanças na Web CRD e IARD implementadas com a versão 2017.12 em 9 de dezembro de 2017. Conferência de Departamento de Bancário e Valores de Pensilvânia de 2017.
Veja a apresentação da FINRA da Conferência de Valores e Valores de Pensilvânia de 2017. Os tópicos incluíram aprimoramentos recentes e futuros do sistema, bem como dicas e recursos para a equipe de registro.
Disponibilidade do sistema.
O Web CRD está totalmente operacional.
Para obter uma lista de interrupções planejadas, consulte o Cronograma de Disponibilidade da Web CRD.
Respostas rápidas.
Informações sobre empresas de corretagem e corretores individuais estão disponíveis ao público por meio do programa Broker Check da FINRA e ligue gratuitamente no (800) 289-9999. Informações sobre certas empresas de conselheiro de investimento estão disponíveis no Programa de Divulgação Pública de Consultores de Investimento da SEC (IAPD) da SEC. Informações sobre empresas de corretagem, corretores individuais, empresas de consultoria de investimentos e consultores de investimento individuais também estão disponíveis através do regulador de valores mobiliários de cada estado. Os detalhes sobre como entrar em contato com o regulador de valores mobiliários de um estado estão disponíveis no site da Associação dos Administradores de Valores Mobiliários da América do Norte, Inc..
Programa BrokerCheck da FINRA.
Informações sobre corretoras. O Programa BrokerCheck da FINRA fornece as seguintes informações sobre corretoras:
Um relatório de resumo que fornece uma visão geral da empresa.
Um perfil da propriedade da empresa.
Uma história firme, incluindo quaisquer fusões, aquisições ou mudanças de nome.
Uma descrição das operações da empresa, listando suas licenças e registros ativos, os tipos de empresas que conduz e outros detalhes.
Prêmios de arbitragem e quaisquer eventos regulatórios ou disciplinares nos registros da empresa.
Informações sobre corretores individuais. BrokerCheck fornece as seguintes informações sobre corretores individuais:
Um relatório de resumo que fornece uma visão geral do corretor e suas credenciais.
Uma listagem das qualificações do corretor, incluindo registros atuais ou licenças e exames da indústria que o corretor passou.
Dados de emprego anteriores nos últimos 10 anos, tanto dentro como fora do setor de valores mobiliários, conforme relatado pelo corretor.
Qualquer disputa de clientes ou eventos regulatórios e disciplinares no registro do corretor.
O Programa IAPD da SEC.
O Programa IAPD fornece informações sobre as empresas de consultoria de investimento registradas no SEC e no estado. A SEC geralmente regula os conselheiros de investimento que administram mais de US $ 100 milhões em ativos. Os conselheiros que não cumprem esse limite geralmente são regulados pelos estados.
Através da IAPD, os investidores podem:
Procure uma empresa de consultoria de investimento.
Verifique o status de registro do conselheiro.
Veja as divulgações atuais do conselheiro feitas através de sua inscrição no formulário ADV.
Link para o site do regulador estadual.
Link para o site FINRA BrokerCheck.
As empresas de consultoria de investimento que não se registraram na SEC eletronicamente não aparecerão na página da IAPD. Se você não vê uma empresa listada através da IAPD e deseja verificar o status de registro da empresa, entre em contato com a SEC no (202) 551-6825 ou com a autoridade de valores estatal apropriada através da nasaa.
As informações sobre conselheiros de investimento individuais estão disponíveis através de reguladores estaduais de valores mobiliários.
Gerenciando riscos para bancos e instituições financeiras.
Requisitos prudenciais.
As regras da UE sobre os requisitos prudenciais visam tornar o setor financeiro mais estável, garantindo que ele possa apoiar a economia.
Recuperação e resolução do banco.
A UE fornece um quadro para que as autoridades gerenciem as falhas bancárias de forma eficaz.
Esquemas de garantia de depósito.
A legislação da UE protege os depósitos bancários em caso de falha bancária.
Reforma estrutural do setor bancário da UE.
Informações sobre a proposta da Comissão Europeia sobre reforma estrutural bancária, que visa fortalecer a estabilidade dos maiores bancos.
Liquidação de instituições de crédito.
Um único processo de falência pode ser aplicado às instituições de crédito em todos os países da UE.
Regulamentação das agências de notação de crédito.
Na sequência da crise financeira, a UE adoptou regras sobre as agências de notação de crédito para restaurar a confiança do mercado e aumentar a protecção dos investidores.
Regras prudenciais para empresas de investimento.
Muitos dos requisitos prudenciais aplicáveis aos bancos também se aplicam a empresas de investimento. A UE está a considerar se estas regras são adequadas para as empresas de investimento, ou se for necessário um novo conjunto de regras mais específicas.
Títulos cobertos.
A UE está trabalhando para integrar e melhorar a eficiência do mercado de títulos cobertos.
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